摘要
CFTC 发布不采取行动立场,扩大对「被动软体供应商」的监管宽免:只要供应商不对用户订单行使裁量控制,仅提供介面把用户连接到 CFTC 注册的衍生品公司与交易所,即可在不注册为介绍经纪商(introducing broker)或相关人员的情况下营运。此立场建立在先前给予 Phantom Technologies 自托管钱包软体的类似宽免之上,讯号意义在于非托管钱包与应用程式可提供受监管衍生品(如期货、预测市场)的接入,而不触发介绍经纪商注册义务。宽免同时要求供应商严格限缩自身角色,并把开户、交易与托管交由注册机构负责。值得注意的是,这并非完整框架,仍可能随监管人事立场改变而调整。
重點整理
- 钱包与应用团队可在不自行承担经纪商身分的前提下,设计接入合规衍生品与预测市场的使用者介面。
- 此立场延续先前对 Phantom Technologies 自托管钱包软体的类似宽免。
- 对钱包与应用开发者而言,这降低了提供合规衍生品接入的法律门槛,是可据以规划产品路线的具体监管讯号。
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